為深入貫徹落實(shí)金融監(jiān)管要求，持續(xù)強(qiáng)化員工合規(guī)廉潔意識(shí)和底線(xiàn)思維，進(jìn)一步提升全員法律素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，興業(yè)銀行中山分行于近日舉辦了法律普及與合規(guī)清廉專(zhuān)題培訓(xùn)。本次培訓(xùn)作為中山分行“三基”管理提升活動(dòng)的重要組成部分，通過(guò)系統(tǒng)性政策法規(guī)解讀、沉浸式案例教學(xué)、互動(dòng)式經(jīng)驗(yàn)分享等多種形式，為全行員工筑牢廉潔合規(guī)思想防線(xiàn)。

緊扣新規(guī)，夯實(shí)合規(guī)根基

本次培訓(xùn)特別邀請(qǐng)了廣東登鼎律師事務(wù)所主任、珠海國(guó)際仲裁院仲裁員、中山市法院系統(tǒng)特約監(jiān)督員孫濤律師擔(dān)任主講老師，老師結(jié)合多年法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》、《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等新規(guī)進(jìn)行了深入淺出的解讀，從辦法出臺(tái)的背景以及核心內(nèi)容到實(shí)際應(yīng)用，層層剖析，幫助參訓(xùn)人員準(zhǔn)確把握新規(guī)要點(diǎn)，明確合規(guī)管理的方向和重點(diǎn)。新規(guī)的出臺(tái)進(jìn)一步強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任，要求全體員工在日常工作中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

以案為鑒，筑牢思想防線(xiàn)

培訓(xùn)的第二環(huán)節(jié)聚焦警示教育，主講老師結(jié)合多年辦理金融案件的經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)梳理了銀行員工違法違規(guī)的常見(jiàn)類(lèi)型；同時(shí)，展示了多個(gè)銀行員工受到行政處罰、涉刑案件的典型案例，以案說(shuō)法，以案說(shuō)紀(jì)。案例詳細(xì)剖析了案件發(fā)生的原因，揭示了員工在法律意識(shí)淡薄、合規(guī)觀念缺失、僥幸心理作祟等情況下可能面臨的嚴(yán)重后果。教育引導(dǎo)員工在日常工作中時(shí)刻保持警惕，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，避免因小失大，損害個(gè)人和機(jī)構(gòu)的利益；以案為鑒，做到“知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)”。

文化引領(lǐng)，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制

此次培訓(xùn)是興業(yè)銀行中山分行“三基”管理提升活動(dòng)的重要舉措，也是持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)清廉文化建設(shè)的具體實(shí)踐。中山分行以此次培訓(xùn)為契機(jī)，不斷健全合規(guī)管理、清廉金融文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，優(yōu)化內(nèi)控制度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合規(guī)清廉基礎(chǔ)上穩(wěn)健開(kāi)展。  

培訓(xùn)最后，分行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)管理是金融行業(yè)的生命線(xiàn)，廉潔從業(yè)是員工的立身之本，合規(guī)清廉是銀行持續(xù)健康發(fā)展的基石；中山分行將始終堅(jiān)持貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，持續(xù)通過(guò)定期開(kāi)展法律法規(guī)培訓(xùn)、案例警示教育、崗位風(fēng)險(xiǎn)排查等活動(dòng)，進(jìn)一步提升全員的合規(guī)廉潔意識(shí)和法律素養(yǎng)。  

未來(lái)，興業(yè)銀行中山分行將繼續(xù)深化合規(guī)管理和清廉金融文化建設(shè)，推動(dòng)全員合規(guī)廉潔意識(shí)的提升，為分行的穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航；同時(shí)，也將積極履行社會(huì)責(zé)任，以實(shí)際行動(dòng)踐行金融行業(yè)的使命擔(dān)當(dāng)，為地方經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

◆編輯：吳玉珍◆二審：鄭沛鋒◆三審：周亞平